Taller Nacional: Modificación a Disposiciones en Materia de PLD/FT

Fecha Evento: 
19 Abril, 2017 - 09:00 - 14:00
 
I. Descripción general:
 
El 19 de abril de 2017 se llevó a cabo en PF Suites, Salón Oaxaca en la Ciudad de México el “Taller Nacional: Modificación a Disposiciones en Materia de PLD/FT” para dar a conocer los nuevos lineamientos en Materia de PLD/FT y la “Estrategia de implementación del Enfoque Basado en Riesgos” en un horario de 9:00 a 14:00 horas, teniendo como facilitadores a la Act. Marta Sabina Pérez, Directora General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A en la CNBV, y al Mtro. Iván Aleksei Alemán Loza, de la firma Alemán & Asociados S.C.
 
La inauguración estuvo a cargo del Mtro. Sandro García-Rojas Castillo, Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos en CNBV.
 
Dirigido a:
 
Oficiales de Cumplimiento y demás profesionales en la materia de las Instituciones microfinancieras asociadas a ProDesarrollo.
 
Objetivos:
 
Que los participantes entiendan en qué consisten las recientes modificaciones a las Disposiciones en Materia de PLD/FT a fin de cumplir en tiempo y forma con sus obligaciones.
 
Presentar la propuesta del plan de trabajo y acompañamiento para que cada institución cuente con su metodología y seguimiento puntual en la implementación de las mismas, esto con la colaboración de un experto en la materia.
 
II. Agenda:
 
9:00 a 9:30 Registro
 
9:30 a 10:00 Palabras de bienvenida, personal de la CNBV (Mtro. Sandro García Rojas
 
10:00 a 11:00 Presentación de Modificación a Disposiciones en Materia de PLD/FT, personal de la CNBV. Act. Marta Sabina Pérez, Directora General de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A, CNBV. (ver presentación)

11:00 a 11:30 Receso

11:30 a 13:30 Presentación de Plan de Trabajo para Asociados de ProDesarrollo (Lic. Iván Alemán).
 
13:30 a 14:00 Dudas.
 
Fin de la sesión.
 
 
III. Descripción de los participantes:
 
Se contó con la participación de 71 participantes (43 hombres y 28 mujeres) de 46 instituciones microfinancieras asociadas.
 
 
IV. Evaluación del programa:
 
Con la intención de monitorear los resultados del taller y mejorar constantemente el área de Formación ProDesarrollo aplicó a los participantes una evaluación obteniendo una calificación global de 9.6, contestaron la evaluación 54 participantes, de ahí se arrojan los siguientes resultados (Las cifras de la gráfica indican la calificación promedio).
 
PROMEDIO DE CONTENIDO 9.5
PROMEDIO DE INSTRUCTORES 9.7
PROMEDIO DE LOGÍSTICA 9.4
 
V. Conclusiones:
 
Las instituciones están en la mejor disposición de cumplir con las normas que dicta la CNBV, se mostraron animadas debido a que estaban en la búsqueda de la forma de llevar a cabo de manera ordenada el plan de trabajo.
 
El apoyo proporcionado por la CNBV, es de vital importancia debido a que la información presentada viene directamente de quienes dictan las normas, así como también el intercambio de opiniones con los responsables para realizar los cambios y adecuaciones, en donde la CNBV se mostró abierta a reconsiderar los puntos cuestionados.
 
Consideramos que mantener una relación de cooperación  con la CNBV resulta de gran apoyo para los asociados, ya que se practican este tipo de talleres de manera gratuita y con la mejor información.
 
 
VI. Breve C.V. de ponentes:
 
Mtro. Sandro García-Rojas Castillo - Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos en CNBV.
 
Abogado, catedrático y especialista certificado en prevención y detección de lavado de dinero. Cuenta con diversos Masters entre los que destacan el del derecho penal económico y el de seguridad de bienes y personas.
El abogado García Rojas ha sido representante de nuestro país en diversos foros internacionales tales como la Organización de las Naciones Unidas, GAFI, Consejo de Europa, la OCDE, Eurojust, entre otros. Destacan sus participaciones en temas tales como el combate a la corrupción, el lavado de dinero, el terrorismo y su financiamiento, el combate a la delincuencia organizada y la cooperación internacional.
Ha ejercido la profesión tanto en el sector público como en el privado. Entre otros, ha sido Titular de la Unidad de asuntos internacionales de la Procuraduría General de la República, representante de dicha PGR ante la Unión Europea y Suiza, Titular del Área Jurídica y Fiduciaria del Servicio de Administración y Enajenación de Bienes (SAE) de la SHCP, fue Director General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, en la CNBV y actualmente se desempeña como Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos en dicha Comisión.
Destacan sus participaciones y publicaciones en revistas nacionales y extranjeras, así como su labor docente en universidades de México, América Latina y Europa.
 
 
Act. Marta Sabina Pérez - Directora General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A.
 
Marta Sabina Pérez es Actuaria por la Facultad de Ciencias de la Universidad Nacional Autónoma de México, cuenta con una Maestría en Finanzas por la Universidad Lancaster en el Reino Unido. Adicionalmente, cuenta con estudios de especialización en materias como Estadística Aplicada y Supervisión de Entidades Financieras, proporcionados por organismos nacionales e internacionales.
 
Cuenta con una trayectoria de 18 años en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, comenzó su carrera en la Dirección General Adjunta de Programas de Deudores en la que ocupó diversos cargos durante 11 años, fungió como coordinadora y asesora de la Vicepresidencia de Supervisión de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares y posteriormente como Secretaria Particular del Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores hasta finales de 2012. En 2013 tuvo a su cargo la supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
 
A partir de noviembre de 2016 se desempeña como Directora General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A, en la CNBV.
 
 
Mtro. Iván Aleksei Alemán Loza
Pendiente
 

 ¡Muchas gracias!

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